富途控股、規制違反で集団訴訟

オンライン証券サービスなどを手掛ける富途控股（FUTU）は、規制当局へのコンプライアンス違反に関する情報開示を怠り、株価が約32%下落したとして、集団訴訟の対象となっていることが明らかになりました。

同社および一部の役員は、2023年12月19日から2024年1月29日までの期間（クラス・ピリオド）において、連邦証券法に違反し、重要な情報の開示を怠ったとされています。

訴状によると、富途控股は中国証券監督管理委員会（CSRC）の要求事項を遵守していなかったと指摘されています。具体的には、必要なライセンスや承認を得ずに、中国本土で証券業務、公的資金販売業務、先物業務を継続していたとされています。

この結果、同社は規制当局からの罰金、不正に得た利益の没収、その他のペナルティといった行政処分を受ける可能性が高いとされています。さらに、これらの規制違反により、同社の財務諸表上の利益が過大に計上されていた可能性も指摘されています。

訴訟では、被告である富途控股の経営陣による同社の事業、運営、将来性に関する肯定的な発言は、これらの事実を隠蔽していたため、実質的に誤解を招くものであった、あるいは合理的な根拠を欠いていたと主張されています。

この集団訴訟は、投資家保護を目的とする法律事務所Kahn Swick & Foti, LLCのルイス・カーン氏を通じて、投資家からの情報提供を呼びかけています。